河南AAA信用评级

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河南AAA信用评级

10月10日，为加强信用评级业务自律管理，增强信用评级机构的利益冲突管理约束机制，保障信用评级的独立性、客观性及公正性，中国银行间市场交易商协会发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务利益冲突管理规则》（下称“《规则》”）。
《规则》旨在规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务，保障信用评级的独立性、客观性及公正性。评级虚高、经营利益冲突、缺乏有效的内控制度和合规流程等是国内评级行业多年来被诟病的主要问题。大公***资信评估有限公司就因为在为相关发行人提供信用评级服务的同时，直接向受评企业提供咨询服务，收取高额费用，且在有关部门调查工作开展过程中，提供的相关材料存在***表述和不实信息，最终致使去年遭到来自证监会和交易商协会的联合严厉处罚，暂停债务融资工具市场相关业务一年。
大公***的遭罚为评级行业敲响一记警钟，也体现出监管部门对整顿评级行业乱象的重视程度。《规则》的，则体现了规范评级行业发展，建立解决经营利益冲突长效机制的政策意图。
《规则》对利益冲突管理约束机制设置得较为细致，从隔离设置、回避安排、禁止性规定、离职审查和轮换、利益冲突管理和自律管理和处分等多方面进行详细规定，北京一评级机构人士对券商中国记者表示，此前国内信用评级公司缺乏对利益冲突管理内控制度的详细安排和严格落实，若按照《规则》严格执行，国内信用评级公司都要“补上一课”。

一评级公司高管对券商中国记者表示，利益冲突管理制度在各家评级公司内部都有，但没有《规则》规定得细致。《规则》的变化，在于新增了对违反利益冲突的自律管理和处分（主要涉及第七章内容），以及对部分原有规定的进一步细化，尤其是在第二章“隔离设置”中，第六条、第七条均属新增内容，第八条比原有规定更为严格。其他章节则基本重申过去散落在交易商协会的相关自律指引和《证券市场资信评级业务管理暂行办法》等政策文件中的规定，并对个别条款进一步细化。

在隔离设置方面，《规则》明确，信用评级机构应建立健全隔离机制，通过完善公司治理、合理设置组织架构、科学划分部门职能、有效隔离评级人员等措施，防范和管理评级业务开展过程中的利益冲突。其中，新增第六条规定，“信用评级机构的实际控制人、关联机构不得影响与信用评级相关的政策、技术及制度的制定和实施，不得干涉或参与信用评级机构的业务开展及评级决策”。

第七条也为新增内容，“信用评级机构的主要股东及实际控制人在股权比例或***权等方面不得存在足以影响信用评级独立性的潜在利益冲突情形。信用评级机构及其董事、监事、***管理人员不得持有其他存在业务竞争关系的评级机构的出资额或股份”。

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